证券法的基本原则简答题（证券法的基本原则）

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1、第二百零五条　证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

3、股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。

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