中小企业私募债购买方式（中小企业私募债）

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(1)什么是中小企业私募债？

是中国中小企业私募债中小企业以非公开方式发行和转让的企业债券，约定在一定期限内还本付息。

(2)中小企业私募债的特点

1.在发行人的信用能力方面，中小企业私募债债券对发行人的净资产和盈利能力没有硬性要求，主承销商要掌握发行人的偿债能力和资金运用情况；

2.中小企业私募债债券的各种要素，如发行额、利率、期限等。由发行人、主承销商和投资者自行协商确定，各方权利义务通过合同确定；

3.在发行制度上，中小企业私募债债券的发行由交易所备案。

(三)中小企业私募债的发行条件

1.行业要求和运行时间

中小企业私募债发行人资格将行业限制在非房地产或金融行业。在运行时间上，企业需要提交经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的最近两年的财务报告，才能运行两个完整的会计年度。

2.发行人的信息披露义务

根据《中小企业私募债试点办法》第五章的相关规定，发行人有首次披露信息的义务，也有在私募债券存续期间披露可能影响其偿债能力的重要事项的特殊义务。

发行人未按规定披露的，可能构成不披露重要信息罪。根据现行《刑法》第一百六十一条的相关规定，负有法定信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告或者隐瞒重要事实，或者不披露依法应当披露的其他重要信息，严重损害股东或者他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金二万元以上二十万元以下罚金。

本文到此结束，希望对大家有所帮助。

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