根据周四公布的起诉书，联邦大陪审团指控尼古拉斯创始人特雷弗米尔顿(TrevorMilton)犯有三项刑事欺诈罪，罪名是在“几乎所有业务方面”撒谎，以促进电动汽车初创公司的股票销售。
曼哈顿的美国检察官办公室指控这位39岁的亿万富翁于9月辞去董事长一职，并犯有两项证券欺诈罪，包括向公司做虚假陈述和电汇欺诈。
美国证券交易委员会周四也对米尔顿提出了民事证券欺诈指控。美国证券交易委员会要求美国纽约南区地方法院永久禁止他在一家发行证券的公司担任经理，以便交出所有不义之财并支付罚款。
“这是一个非常直接的案例。米尔顿撒了谎，以引起公众对尼古拉股票的需求。至少从2020年3月左右，尼古拉宣布其股票将公开上市开始，米尔顿就越来越专注于让尼古拉的股价保持高位，”美国检察官奥黛丽斯特劳斯(AudreyStrauss)在周四的新闻发布会上告诉记者。
米尔顿坚称自己是无辜的。根据周四发送的一份电子邮件声明，由布拉德邦迪(BradBondi)领导的法律团队表示，米尔顿“在一次错误和不称职的调查后被错误地指控”，在他被无罪释放之前，正义不会得到伸张。
周四下午，米尔顿在曼哈顿法院对刑事指控不认罪。在获得由他在犹他州的两处房产担保的1亿美元债券后，他被释放。他被禁止接触投资者。
检察官表示，米尔顿制定了一个复杂的计划，旨在通过谎报公司的产品、技术和未来销售前景来提高公司股票，以谋取私利。他们指控他利用尼古拉斯的交易通过一家特殊目的收购公司上市，目标是业余散户投资者，其中一些人损失了数十万美元。
这份长达49页的起诉书称：“米尔顿的计划针对的是个人和非专业投资者——，即所谓的散户投资者——，他们通过社交媒体、电视、印刷品和播客采访，直接向投资大众做出虚假和误导性的陈述。”
大陪审团表示，米尔顿应该没收所有财产，“这些财产可以追溯到上述罪行的执行”，其中可能包括他在2020年6月尼古拉斯上市时赚取的10多亿美元。
周四，尼古拉斯的股价暴跌15.2%，至每股12.03美元。相比公司上市几天后，2020年6月9日创下的93.99美元的历史新高，大幅下跌。
哥伦比亚大学证券法教授约翰咖啡说，寻求认罪协议可能最符合米尔顿的利益。他说，联邦检察官提出的指控“不是可以合理辩论的细微差别。”
“如果他是理性的，米尔顿先生应该寻求辩诉交易，”他在给美国消费者新闻与商业频道的电子邮件中说。
米尔顿是该公司的最大股东，以公司最高价值持有约85亿美元的尼古拉斯股票。去年夏天，尼古拉的估值一度超过福特汽车，达到310亿美元。
大陪审团表示，米尔顿应该没收所有财产，“这些财产可以追溯到上述罪行的执行”，其中可能包括他在2020年6月尼古拉斯上市时赚取的10多亿美元。
检察官表示，米尔顿“有动机参与欺诈计划，以充实自己，提高自己的企业家地位。”
Nikolai在一份电子邮件声明中说，它“在整个调查过程中与政府合作”。该公司强调，这些指控是针对米尔顿的，而不是尼古拉。
该公司表示：“我们仍然致力于我们之前宣布的里程碑和时间表，并专注于今年晚些时候从该公司的制造工厂交付尼古拉特雷电池电动卡车。”
卖空者兴登堡研究公司发现了许多虚假和误导性陈述的指控。
在9月份的一份报告中，兴登堡指责米尔顿为了发展公司并与汽车公司合作，对尼古拉斯的技术进行了虚假陈述。在题为《尼古拉：如何与美国最大的汽车原始设备制造商建立伙伴关系的谎言之海》的报告发表两天后，该公司宣布与通用汽车达成交易，这导致两家公司的股价飙升。卖空者形容尼古拉斯是米尔顿的“基于几十个谎言的复杂骗局”。
经过内部调查，尼古拉在2月份表示，发现米尔顿在2016年通过公司首次公开募股发表了几份不准确的声明，误导了投资者。
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